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配资行业调查-证券交易商研究报告混乱!中国证监会已经介入

https://www.uusjw.com | 来源:股票学习网 | 发布时间:2020-06-02 10:15

配资行业调查-证券交易商研究报告混乱!中国证监会已经介入

为加强证券研究报告发行业务的自律监管,促进证券研究业务健康发展,中国证券业协会于5月22日晚修订了《发布证券研究报告执业规范》和《证券分析师执业行为准则》。

配资行业调查-证券交易商研究报告混乱!中国证监会已经介入

从内容上看,此次修订规范了证券研究机构发布证券研究报告的行为,进一步限制了证券分析师发表评论、使用自媒体、参与选股管理等行为。

不仅如此,华创证券之前的“假专家”风波也引起了业内人士的警觉,修订了专家任职规则,明确规定了专家资格考试的四个门槛。

此外,修正案将于今年6月21日生效。

券商研究类报纸管理欢迎修改,分析师执业行为有待进一步规范

早在2012年,为了加强证券研究报告发行的自律监管,规范证券分析师的执业行为,中国证券业协会制定并发布了《发布证券研究报告执业规范》(以下简称《执业规范》)和《证券分析师执业行为准则》(以下简称《行为准则》)。两个自律规则的颁布,对规范证券研究机构发布证券研究报告和证券分析师执业行为,维护市场秩序,树立行业形象,提高行业研究水平和质量起到了积极作用。

然而,两个自律规则颁布后,协会组织了一次实践检查,并对两个自律规则的实施效果进行了几次评估。

在执业过程中,一些机构反映,随着证券市场的发展和证券公司业务的变化,两个自律规则的一些规定不适应行业发展的需要,而证券研究业务的发展面临一些新的问题,需要研究和解决。例如,监管分析师使用新媒体工具、评估分析师以及加强研究报告的质量控制。

为此,协会的证券分析师、投资顾问和首席经济学家委员会组织了对两个自律规则的修订,增加或修改了相应的内容。

看看前十名

关于这次修改,基金先生已经整理出十个要点。让我们一起来看看它们。

1.证券交易者的研究论文不得含有“粗俗”或“煽动性”的词语。

修正案在《执业规范》原第12条第1款中增加了“粗俗”和“煽动性”两个词。在此之前,根据规定,要避免夸大、诱导和煽动性的标题或表达。

从这个角度来看,协会对证券交易商在其研究论文中使用的语言有更严格和详细的规定。

2.重视研究和报告合规性审查

本次修订体现了对证券公司研究和报告合规性的重视。

例如,将第二款“证券研究报告应由公司合规部或研究部及研究子公司的合规人员进行合规审查”修改为“证券研究报告应由公司合规部或研究部及研究子公司的专职人员进行合规审查”。

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