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「含碘食物」行政与刑事携手 “围剿”资本市场违法违规行为

https://www.uusjw.com | 来源:股票学习网 | 发布时间:2021-01-09 10:13

2020年初,资源市场的惩罚将迎来重磅消息。周日,在中国证监会在公布,召开的第一次新闻发布会上,发言人宣布,中国证监会和公安机关破获了一起重大市场利用案件,罗山一伙利用8个股票获利4亿多元。

北京大学法学院教授、金融法律研究中心主任彭兵在接受《证券日报》记者采访时表示,中国证监会和公安机关可以通过执法合作机制直接追究违法者的刑事责任,极大地增强了对违法违规行为的威慑作用。

中国证监会发言人表示,下一步,中国证监会将进一步优化行政执法与刑事执法的合作机制,配合严厉打击各类证券期货犯罪,维护市场稳定运行。

除了破获重大市场利用案件外,1月2日,北京证监局公布了内幕交易行政处罚决议,山西证监局公布了违规行政处罚决议。1月3日,证监会对复兴部7人接受证券市场禁入,其中复兴集团实际控制人朱一栋、赵卓权终身接受证券市场禁入。

「含碘食物」行政与刑事携手 “围剿”资本市场违法违规行为

长期以来,内幕交易、信息违规和市场利用是资源市场违法活动的集中领域。据中国证监会网站统计,2019年,中国证监会和地方证监局共公布了292项行政处罚决议,其中内幕交易约占40%,涉密违规约占30%,市场使用率约占5%。

「含碘食物」行政与刑事携手 “围剿”资本市场违法违规行为

今年3月1日,资源市场将迎来新证券法。上海市国浩律师事务所律师朱告诉《证券日报》记者,看守所一直在对违法行为进行严厉的羁押实验,但即使实验是“一流的”,违法行为的成本仍然很低。为了止住“痒”,新证券法加大了对违法违规行为的处罚力度,这有助于遏制违法违规行为,也有利于进一步发挥证券法在促进市场创新、净化市场条件、维护市场秩序、增强市场效率方面的作用。

「含碘食物」行政与刑事携手 “围剿”资本市场违法违规行为

朱表示,对于内幕交易和市场利用,新《证券法》扩大了内幕交易知情人的范围,增加了证监会认定为实际利用的其他手段,提高了内幕交易和市场利用的处罚比例和最高处罚金额。在信息披露方面,新证券法增加了规范信息披露的专门章节,并从信息披露内容、信息披露义务人规模、信息披露方式、强制披露和自愿披露等方面进行了细化。“值得注意的是,新证券法对发行人的控股股东和实际控制人确定了‘过错推定’的归责原则,与现行的《证券法》有所不同。”

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